国环境规制的出口贸易三元边际效应研究

国环境规制的出口贸易三元边际效应研究

第一章绪论

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在经济全球化和贸易自由化的背景下，各国经济飞速发展的同时环境问题也越来越突出。在2015年召开的己黎联合国气候大会上，近200个国家均同意减少本国温室气体排放。从这一历史性协定可以看出环境问题已经引起了世界各国政府的高度重视，环境保护将被提到一个新的日程。一味地发展贸易会导致环境质量的恶化，过分地强调环境保护又会反过来限制贸易的发展。于是在贸易与环境的问题上，各国陷入了两难的选择。如何实现贸易与环境的协调共生将成为我们目前乃至未来很长一段时间需要攻克的难题。为解决这一难题，首先我们主要厘清贸易与环境之间内在关系和相互作用的机制原理，从而制定出适合中国经济发展的环境政策，寻找到与环境保护相契合的经济发展模式。由于＂贸易与环境＂问题的复杂性，前人对此做的大量研究主要可以分为两个方向：一是研究自由贸易的环境效应；二是研究环境规制的贸易效应。为了能更加深入地研究环境规制的贸易效应，本文在前人研究的基础上将贸易进行兰元分解进而分析环境规制对贸易边际的影响，从微观视角审视环境规制的贸易效应。

二、研究意义

（一）理论意义

关于环境规制贸易效应的研究，国内外学者己经取得了丰富的成果，主要有取代假说、污染天堂假说、向底线赛跑假说、波特假说等，这些假说在后来的实证研究中也分别被不同程度地证明了。但是前人对环境规制贸易效应的研究大多都停留在贸易总量的宏观层面上，研究的是环境规制对一国贸易总量的影响，极少有人从更微观的层面去分析环境规制对一国贸易结构的影响。本文通过对一国贸易总量进行三元分解，从静态和动态两个角度分析环境规制的贸易边际效应影响机制，并运用计量分析的方法对环境规制的贸易边际效应进行实证研究，因此是从不同的视角对前人环境规制贸易效应的研究做一个补充。

第二节研究内容、方法和框架结构

一、研究内容

针对上述问题，本文从微观视角出发，研究环境规制这一要素对行业出口三元边际的影响情况。先运用国际经济学、规制经济学等相关理论对其进行理论分析，再结合中国具体的行业数据和国际贸易数据进行实证检验，最终得出结论并提出相关政策建议。本文共分为六章，具体研究内容如下：

第一章为绪论。首先介绍本文研究的相关背景，即中国目前对外贸易现状及环境状况。在此基础上提出本文将要研究的主要问题及研究意义，接下来介绍本文的研究内容、研究方法和研究框架，最后再指出本文的创新与不足之处。

第二章为文献综述。本章主要从两个方面来阐述前人相关的研究成果，一是关于环境规制贸易效应的研究，另一个是出口贸易边际的研究。其中环境规制贸易效应的研究又分为环境规制贸易效应理论研究和实证研究，出口贸易边际的研究则是分为出口贸易的二元边际和三元边际。最后对现有国内外相关文献进行简单述评。

第三章为环境规制对企业的影响机制及其对出口贸易边际的影响机理。该章节分为三个部分，第一部分是环境规制概述，环境规制产生的原因归根结底是由于环境的外部性，现今环境规制己成为协调自由贸易与环境保护的主要手段和对策。第二部分是环境规制对企业的影响机制。环境规制的主要作用就是将环境成本内部化使得私人成本与社会成本相一致从而达到社会福利最大化。借助HMR模型可以发现，环境成本内部化导致的企业生产成本的上升会通过影响企业行为最终影响一国的贸易边际。第三部分是环境规制对出口贸易边际的影响机理。从静态的角度看，环境规制通过成本效应对贸易边际产生负向影响；从动态角度看，环境规制引致的创新效应会对贸易边际产生正向影响，而最终的贸易边际效应则取决于创新效应与成本效应的相对大小。

第四章为中国环境规制现状及出口贸易现状。该章节也分为三个部分，第一部分是中国环境污染现状，详细介绍了水、大气和固体废弃物的污染状况；第二部分是中国环境规制历程及其发展现状，包括中国环境规制的发展历程、环境污染治理投资情况和三废指标的变化情况；第三部分是中国出口贸易现状，分别从出口贸易规模和出口贸易结构特征两方面进行分析。

第二章文献综述

第一节文献述评

通过对环境规制贸易效应的相关文献进行梳理，我们发现对于贸易与环境问题国外的研巧起步较早，各种理论模型和分析方法的运用均己较为成熟，国内的研究则是主要集中于对这些理论的实证检验。

（一）环境规制会带来直接的负向成本效应

从企业生产成本的角度来说，环境规制对企业的生产标准提出了更高的要求，企业为满足相应的要求需要通过更新生产设备、改进生产技术或支付其他额外成本，这无疑相当于变相地增加了企业的生产成本。在这种情形下，企业有两种选择，一是为维持原有利润空间而提高产品价格，另一个就是保持原有价格压缩利润空间。无论选择哪种应对措施，最终对企业的出口都是不利的。前者会削弱企业在出口价格上的竞争力，后者会打击企业生产的积极性。由此带来的成本效应反映在贸易上会影响一国的出口贸易规模。从比较优势的角度来说，环境规制宽松的国家在污染产品的生产上不会受到太大的限制和制约，在该类产品上更具有比较优势：环境规制严格的国家受成本效应的影响转而会专业化生产相对清洁产品。这种环境规制带来的相对比较优势的大小最终体现在贸易上会影响一国的出口贸易结构。

（二）环境规制可能带来间接的正向创新效应

波特假说认为适度的环境规制能够激励企业进行创新。这种创新可能体现在更新生产设备、改进生产技术和投入研发新产品等方面。由于创新需要一令过程，因而创新效应可能会具有一定的滞后性。当环境规制带来的创新效应小于成本效应，即正向创新效应不能抵消负向成本效应时，环境规制对一国出口是有抑制作用的；当环境规制带来的创新效应大于成本效应，即正向创新效应能够抵消负向成本效应时，环境规制对一国出日贸易则是有促进作用的。从这个角度上说，一国环境规制的贸易效应最终是由企业的创新效应和成本效应的相对大小所决定的。

第二节环境规制概述

环境规制产生的原因是由于环境的外部性。最初的环境规制是指政府为了保护环境而颁布的相关法律法规，后来随着税收、补贴等经济型手段的加入，环境规制的概念又拓展为政府为保护环境、合理利用环境资

源而实施的干预政策，而现在所说的环境规制还包括环境认证、自愿协议等自愿性规制，环境规制的主体从政府延伸到了企业。按此定义，可以将环境规制分为命令一控制型、市场激励型和自愿性环境规制。命令一控制型环境规制一般要求企业必须遵守环保标准，具有强制性，是使用最早应用最广泛的规制形式。市场激励型环境规制是在健全的市场体系下运用经济手段引导企业去达到环境标准，是未来环境规制政策的发展方向。自愿性环境规制是指经济主体主动参与环境保护，不具有强制性，是环境规制政策中较为高级的一种规制手段。

但是在实践中由于现实情况的复杂性使得环境规制的实施仍存在相当大的困难。尽管如此，不可否认的是在未来很长一段时间环境规制仍将是协调环境保护与自由贸易的主要手段。

第三章环境规制对企业的影响机制及其对出口贸易边际的影响机理

第一节环境规制概述

第二节环境规制对企业的影响机制

第四章中国环境规制与出口贸易现状分析

第一节中国环境污染现状

一、水污染状况

第五章环境规制的出曰贸易三元边际效应实证分析

第一节工业分行业数据的分类与处理

一、国民经济行业分类体系的变化

第五章环境规制的出口贸易三元边际效应实证分析

第一节工业分行业数据的分类与处理

本章主要分析我国各行业环境规制的变化对其出口三元边际的影响。计算出三元边际时行业分类依据的是SITC分类标准，而衡量环境规制及相关控制变量时行业分类是按照我国的国民经济行业分类进行划分的。由于这两种分类体系有所不同，因此还需要对二者进行对接。

一、国民经济行业分类体系的变化

本文采用的行业分类标准是按2位码划分的中国工业部门分类体系，该体系包括采矿业（6项）、制造业（30项）及电力、煤气及水的生产供应业（3项）。观察期内中国行业数据2011年之前是按GB／T4754-2002进行分类，从2011年起使用GB／T4754-2011，由于分类标准的变动，需要对2002年版本和2011年版本进行对接。通过比较两种分类体系，不难发现工业部门只有下两个变化：第一，2002年版本的第29项（橡胶制品业）和第30项（塑料制品业）合并成2011年版本的第30项（橡胶和塑料制品业）。第二，2002年版本的第37项（交通运输设备制造业）在2011年版本中分成了第％项（汽车制造业）和第37项（铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业）两项。由此可见这两个版本的分类变化不大，暂取两个版本中的合并项为对接后的分类。

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第六章研究结论及政策建议

第一节研究结论

环境规制对出口贸易三元边际影响的实证部分，本文采用描述性分析和计量分析来阐述环境规制的出口贸易三元边际效应。

描述性分析结果显示，环境规制强度高的行业，其出口的扩展边际有上升趋势，数量边际有下降趋势，价格边际相对较为稳定；环境规制强度低的行业，其出口的扩展边际呈明显下降趋势，数量边际呈明显上升趋势，价格边际波动较大。可见，环境规制强度不同的行业其出口三元边际呈现不同的甚至相反的变化趋势。环境规制强度相对较高的行业的出口由数量边际向扩展边际转变，出口的产品数量相对减少，出口的产品种类相对增加；而环境规制强度相对较低的行业的出口则是由扩展边际向数量边际转变，出口的产品种类相对减少，出口的产品数量相对增加。

计量分析结果显示，环境规制强度的提高虽然会明显抑制数量边际，但对扩展边际和价格边际均有不同程度的促进作用。这一结果与我们的理论分析预期保持一致，一方面环境规制会增加企业成本，削弱企业竞争力，直接结果是导致企业出口数量下降；另一方面环境规制会激励企业创新，通过改进技术，引进环保设备等措施生产更多符合环保标准的产品，在产品种类和产品质量上重新获得竞争力。各控制变量中，对扩展边际产生正向影响的有行业平均规模、研发密度和资本密度；对数量边际产生正向影响的只有劳动生产率；对价格边际具有促进作用的是行业平均规模和资本密度。此外，环境规制出口的三元边际效应呈明显的行业差异。环境规制正向影响低污染行业的扩展边际和价格边际，但对高污染行业仅正向影响其价格边际，对扩展边际影响不大。

参考文献（略）

  【结尾】以上就是国环境规制的出口贸易三元边际效应研究的全部内容，更多的广东自学考试资讯，考试公告、自考报名、自考科目、自考时间、自考学校、自考专业、历年真题、复习资料、成绩查询、准考证打印等信息，欢迎访问广东自考网