广东省高等教育自学考试金融学（专升本）专业考试计划 （专业代码：020301K）

　　一、指导思想

　　高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对自学者进行的以学历考试为主 的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，也是我

　　国高等教育体系的重要组成部分。

　　本专业以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的教育方针，落实 立德树人根本任务，为构建继续教育和终身学习体系，推进学习型社会建设，紧密结合我

　　省经济社会发展需求而设置。

　　二、学历层次及规格

　　本专业学历层次为本科，培养目标总体上与普通高等学校相应的学历层次水平要求相 一致。专业采用学分制，各门笔试课程考试采用百分制计算，60 分为合格;凡单科考试成 绩合格后，获得该课程规定的学分。本专业必考课程 15 门 70 学分，毕业总学分为 70 学

　　分。

　　持有具备学历教育资格的高等学校、高等教育自学考试机构颁发的专科(或以上)学 历证书的考生，取得本专业考试计划规定的全部课程合格成绩，完成规定的毕业论文或其 他实践性学习环节任务，并取得合格成绩，思想品德鉴定合格，由广东省自学考试委员会

　　颁发高等教育自学考试毕业证书，主考学校在毕业证书上副署，国家承认其本科学历。

　　符合相应学位条件的高等教育自学考试本科毕业生，由有学位授予权的主考学校依照

　　《中华人民共和国学位条例》等相关规定授予相应的学位。

　　三、培养目标与基本要求

　　本专业培养理想信念坚定，德、智、体、美、劳全面发展，具有较高的科学文化素养、 职业道德水准、创新创业能力和社会责任感，适应社会和经济发展需要，具有扎实的经济、 金融理论知识和金融业务操作及管理能力，能够在金融机构等企事业单位从事金融相关工作

　　的应用型专门人才。

　　本专业要求掌握金融的基本理论和基本知识，具备金融行业相关专业知识和业务技能，

　　具有一定的实际金融业务能力和科研能力。主要包括：

　　1.掌握金融学的基本理论、基本知识和基本技能，了解金融理论前沿和实践发展现状，

　　熟悉金融活动的基本流程;

　　2.具有处理银行、证券与保险相关业务工作的基本能力;

　　3.具有较强的金融领域信息检索、搜集、识别、判断和利用信息资料进行综合分析与应

　　用的能力;

　　4.熟练掌握现代信息技术，具有较强的金融领域计算机技术应用能力;

　　5.熟悉国家金融领域的方针政策和法律法规;

　　6.掌握一门外语，具有较强的外语综合应用能力;

　　7.具有初步的科学研究能力以及独立获取知识的能力，适应金融理论和实践快速发展的

　　客观需要。

　　四、课程设置与学分

五、课程说明

1.金融市场学

本课程是研究市场经济条件下金融市场运行机制及各主体行为规律的一门学科，通过该 课程学习，让考生了解金融市场的各个子市场的运作逻辑和行情分析、了解金融创新产品和风险投资知识、投资组合和风险管理基础，学习投资策略以及金融监管的知识。

2.证券投资理论与实务

本课程主要揭示证券投资运行规律，内容包括证券投资工具、现代证券投资理论、证 券投资分析及证券投资策略。通过该课程学习，考生可从宏观、中观、微观三个层面分析 证券价格波动的原因，了解宏观经济变量对市场趋势的影响，把握行业周期变化所带来的 投资机会，并能根据上市公司的经营状况选择合适的投资对象，同时掌握证券投资的基本 分析方法和技术分析方法，包括价量、均线、K  线、形态、波浪等，通过实验或案例，将 技术分析与方法运用于证券投资实务中，服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及

从事投资活动的个人实践。

3.保险学原理

本课程任务是让考生了解和掌握市场经济条件下所需的风险管理和保险基本知识，了解 保险的主要种类，熟悉保险经营的基本环节和保险市场的运作程序、运行方式和运行机制。 内容主要包括风险与风险管理、保险分类、保险合同、保险业经营、保险市场、保险监管等内容。通过该课程学习，可掌握保险基本理论、原则、技能，能运用所学理论对保险领域问题进行分析和解释，初步用保险来管理个人、家庭和企业的各种风险，降低可能的损失。

4.金融营销学

本课程以金融消费行为与金融营销策略为主线，通过介绍金融营销基本概念与相关原 理，提炼出金融营销的观念、特点、规律，主要包括金融营销导论、金融营销环境分析、金 融营销中的客户行为、金融市场细分与定位、金融营销计划、组织与战略、金融市场调查与 营销预测、金融产品与营销策略、金融营销与风险管理以及互联网金融与营销创新等内容。 通过该课程学习，有助于识别客户的产品需求，将金融产品的营销方法与策略运用到业务推

广中，增强产品和市场的开拓能力，继而提高自己的业务竞争力。

5.投资银行理论与实务

本课程介绍投资银行的功能、组织结构和主要业务，系统阐述资本运营的基本原理、运 作机制和管理方法，主要内容包括：投资银行发展演进，投资银行功能和主要业务范围，企 业估值方法、股票首次公开发行，再融资，企业并购，资产重组，资产证券化、证券投资基 金与私募股权投资等。 通过该课程学习，考生将掌握投资银行业务的基本原理、运作机制 和管理方法，熟知投资银行的相关法律法规，了解国际知名投资银行和全球金融市场的情况，

并能针对投资银行发展和资本运营提出参考性方案。

6. 网络金融与支付

网络金融与支付是互联网环境下金融创新的产物，是未来金融业发展的一个重要方向，是一门融合金融学、计算机科学和通讯技术的新兴边缘学科。通过该课程学习，使考生掌握电子支付和网络金融基本原理和相关技术方法，深入了解各种电子化、网络化支付工具的特

点和应用，在此基础上培养分析与设计新的电子支付工具的能力。

7.全国统一命题考试课程（略）

8.实践性学习环节课程（略，按主考学校要求执行）

六、实践性学习环节考核要求

实践性学习环节考核要求由主考学校负责并向社会公布，成绩由主考学校评定并按要

求上报。

实践性学习环节采用五级评分制评定考核成绩：不合格、合格、中等、 良好、优秀。 具体折合成百分制为：59 分（含）以下为不合格，60 至 69 分为合格，70 至 79 分为中等，

80 至 89 分为良好，90 至 100 分为优秀。