广东省高等教育自学考试投资学（专升本）专业考试计划 （专业代码：020304）

一、指导思想

    高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对自学者进行的以学历考试为主 的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，也是我国高等教育体系的重要组成部分。

    本专业以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的教育方针，落实 立德树人根本任务，为构建继续教育和终身学习体系，推进学习型社会建设，紧密结合我省经济社会发展需求而设置。

二、学历层次及规格

    本专业学历层次为本科，培养目标总体上与普通高等学校相应的学历层次水平要求相 一致。专业采用学分制，各门笔试课程考试采用百分制计算，60 分为合格；凡单科考试成 绩合格后，获得该课程规定的学分。本专业必考课程 15 门 72 学分，毕业总学分为 72 学分。

    持有具备学历教育资格的高等学校、高等教育自学考试机构颁发的专科（或以上）学 历证书的考生，取得本专业考试计划规定的全部课程合格成绩，完成规定的毕业论文或其 他实践性学习环节任务，并取得合格成绩，思想品德鉴定合格，由广东省自学考试委员会颁发高等教育自学考试毕业证书，主考学校在毕业证书上副署，国家承认其本科学历。

    符合相应学位条件的高等教育自学考试本科毕业生，由有学位授予权的主考学校依照《中华人民共和国学位条例》等相关规定授予相应的学位。

三、培养目标与基本要求

    本专业培养理想信念坚定，德、智、体、美、劳全面发展，具有较高的科学文化素养、 职业道德水准、创新创业能力和社会责任感，适应社会和经济发展需要，具备经济、管理 和法律理论基础，掌握投资学科基本理论、基本方法和专业技能，具有投资策划、分析、 决策与管理的能力，能够在政策性银行、商业银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司、投资公司等机构从事投资管理相关工作的应用型专门人才。

    本专业要求掌握证券投资、产业投资、宏观投资的基本理论和基本知识，具备证券投 资和产业投资分析、决策和评价的基本能力，具有投资策划、投资组织与投资管理的实际应用能力。主要包括：

    1.掌握投资学科的基本理论、基本知识和基本方法；

    2.掌握证券投资和产业投资的分析方法和决策技术；

    3.具有在金融投资、固定资产投资、企业投资、政府基础设施投资等方面进行投资策划、投资组织与投资管理的实际应用能力；  

    4.熟悉国家投资领域的方针政策和法律法规；

    5. 了解国内外投资学科的理论前沿、发展动态和发展趋势；

    6.具有一定的投资领域科学研究和实际工作能力，满足投资行业的工作需求；

    7.具有较强的语言表达能力、沟通交流能力、商务谈判能力和团队合作精神；

    8.具有较高的外语听、说、读、写、译能力和较强的计算机应用能力；

    9.具备较强的对新知识、新技能的学习能力和一定的创新创业能力。

四、课程设置与学分

五、课程说明

1.投资学原理

    本课程系统的梳理和阐释了有关投融资方面的所有重要内容。全课程分为总论、融资 和投资三大主题内容：总论涵盖了投资学基本理论、投资与经济增长、投资体制与投资结 构等要点；融资涵盖了融资概论、项目融资和证券融资三个方面的重要内容，重点阐述了 融资领域的主要概念、融资方法和融资方式；投资涵盖了项目投资和证券投资的相关内容， 重点阐释了项目投资的成本分析、投资项目评价和决策与证券投资分析方法、决策方法和 证券市场及中介机构、资本市场理论、投资银行和国际投资等。本课程在吸收国外先进投资学理论成果的基础上，立足于我国的投资体制、结构和实践，是经济学和金融学专业重要的专业课程。

2.理财学

    本课程采用“基本知识-实务操作-具体案例” 的思路，帮助考生建立现代理财观念，系 统、完整地掌握理财的基本原理、相关知识和技术方法，在知识结构体系上设置了四大板 块，一是介绍金融理财工具与产品及其风险收益特征和运用策略；二是研究金融理财技术 理论；三是讨论金融理财产品的设计、开发与营销；四是阐述金融理财市场的发展、创新与监管。

3.房地产投资

    本课程包括十一个章节的内容。第一章是房地产投资分析中的基本问题。接着是房地 产市场分析、房地产开发项目的区位条件分析、房地产投资项目基础数据的分析估算、房 地产投资项目财务分析、房地产投资项目不确定性分析及房地产投资项目风险。第八章和 第九章的内容是房地产投资决策分析及房地产开发项目案例分析，最后两章介绍房地产置 业投资项目案例和房地产置业投资项目案例分析。其内容具有启发性，注重理论与实际相 结合，全面系统地论述了房地产投资全过程中各环节应当研究和分析的主要问题及操作方 法。既有定性分析，也有定量分析；既有理论上的深入探索，也有实务上的具体操作，充分利用案例形式把各章节内容贯穿起来， 以便加深基本理论的理解。

4.税收筹划

    本课程以我国现行的税收政策及法规为依据，结合现行的财务会计、税务会计、经济 法等规定，通过对公司组织结构、筹资形式、投资方向及财务会计制度的设计等途径，或 通过对个人纳税人具体情况的分析，为纳税人提供合理、合法的纳税建议，以达到规避税 务风险、合法减轻纳税负担的实践目标。本课程借鉴国内外税收筹划理论研究成果与实践 经验，系统阐明了开放经济条件下税收筹划的概念、特点和原则，重点介绍增值税、营业

税、企业所得税、个人所得税等税种的税收筹划知识和技能。

5.金融营销

    本课程主要讲述金融营销概述、金融营销环境分析、金融营销中的客户行为、金融市 场细分与定位、金融营销计划、组织与战略、金融市场调查与营销预测、金融产品与营销 策略等内容。本课程集金融学与营销学于一体，在充分结合我国实际情况的基础上，充分讲述金融营销的环境、市场分析、营销策略和风险管理等重要问题。

6.全国统一命题考试课程（略）

7.实践性学习环节课程（略，按主考学校要求执行）

六、实践性学习环节考核要求

    实践性学习环节考核要求由主考学校负责并向社会公布，成绩由主考学校评定并按要求上报。

    实践性学习环节采用五级评分制评定考核成绩：不合格、合格、中等、 良好、优秀。

    具体折合成百分制为：59 分（含）以下为不合格，60 至 69 分为合格，70 至 79 分为中等，80 至 89 分为良好，90 至 100 分为优秀。